NFA收紧FCM和RFED要求

通过forexindustryinsider.com.

在“技术修正案”通知书中向NFA的外汇要求提供了NFA,NFA宣布对美国运营的所有FCMS / RFED的几个新要求。 NFA列出了这些作为“小修正案”,而几个变更未成年人,其中一个有点大幅度。

全额修正案读:

注意I-12-16

2012年7月26日

NFA外汇要求的技术修正的生效日期

NFA最近对其外汇要求进行了几项小修正案 - 修正 NFA财务要求第14节题为的解释通知 外汇交易 符合适用于适用的CFTC法规和修改的要求 与批量分配和清算相关的解释通知
澄清转让人/转让或FDMS的报告责任
和受让人/受让FDMS。这些修正案更多描述了更多
完全下面,请勿对FDMS施加任何额外或新义务
并立即有效。

NFA财务要求第14节

NFA财务要求第14节和CFTC规则5.8(a)
要求FCMS / RFED计算拖欠外汇的金额
客户和持有等于或超过一个或超过金额的资产
更多资格机构。目前,第14节要求
仅在CFTC时才计算美国客户
要求适用于所有零售外汇客户。因此,NFA是
修改第14条删除对美国客户的参考。

NFA的解释通知题为 外汇交易

2011年9月,根据Dodd-Frank法案,CFTC的要求
实施了对其规定的变更,以删除任何参考
依靠信用评级。保持NFA的要求一致
国家公务员委员会修正案的基本理由,NFA正在修改它
题为的解释通知 外汇交易 to remove
作为一个因素NFA考虑确定的信用评级的参考
是否批准FDM的联盟或不受管制的人作为一个
FDM可用于持有公司资产或覆盖外汇的人
交易以计算调整后净资本的目的。

NFA题为的解释通知 NFA合规规则2-40:批量分配或外汇职位清算的程序:客户业务停止

NFA正在修改其批量分配的解释通知
放置外汇职位以澄清立即在此之后
批量分配,清算或转移,受让人/ tranferee FDMS必须
提供NFA,其中包含受影响的帐户列表和每个值
帐户截至交易日期。

有关此解释通知的更多信息可以找到 NFA的2012年3月8日向CFTC提交函。有关这些修正案的问题应针对Rachel Brandenburg,Manager,合规 [电子邮件 protected] 或312-781-1472或Sarah Walsh,Manager,合规 [电子邮件 protected] or 312-781-1202.

原文 这里
第一个修正案第14条的金融要求的第14条应使客户更容易,并将需要经纪人在合格的银行中不仅占美国客户资金的百分比,而且占非美国客户资产的百分比。如果美国竞选人员有400美元,则存款总额为400万美元,250名非美国客户在储存经纪人的押金中总共有200万美元,以便在400万美元的价格之间保留在10-40%之间押金将不需要保留10-40%的押金600万美元。

总而言之,经纪人在银行中的资金越多,他们来自清算的更安全 - 这就是除非你的经纪人 锻造过去20年的银行陈述。

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